證監(jiān)會通報證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)專項檢查情況

按照年初既定工作計劃，2015年8月中旬，證監(jiān)會組織部分派出機(jī)構(gòu)對25家證券、基金、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)(含相關(guān)子公司)的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運行安全等事項進(jìn)行了專項現(xiàn)場檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)落實《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2015〕35號)、《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》(證監(jiān)會公告〔2015〕19號)不認(rèn)真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進(jìn)行證券交易等問題，嚴(yán)重違反證監(jiān)會“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。對此，證監(jiān)會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。另外，對存在違規(guī)問題的1家期貨公司風(fēng)險子公司，期貨業(yè)協(xié)會將采取自律懲戒措施。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要認(rèn)真落實證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求，對自身存在的違規(guī)問題、不規(guī)范問題，要繼續(xù)全面深入查找原因，認(rèn)真自查整改。

從檢查結(jié)果看，目前證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)總體安全、運行穩(wěn)定。但檢查也發(fā)現(xiàn)，各機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)軟件開發(fā)及數(shù)據(jù)管理存在一些風(fēng)險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規(guī)問題。對此，全行業(yè)要保持高度警覺，采取行之有效措施，提高風(fēng)險控制、合規(guī)管理的意識和能力。